文学概论（二）

第二章 文学的审美意识形态性质

第一节 文学概念辨析

一、文学概念三义

1.广义文学的概念；

一切口头或书面语言行为和作品的统称。即凡是用语言文字写成的作品以及书写作品的活动均包括在内。广义的文学是人类用语言写成的一切作品，既包括文学也包括文学以外的其他文化形态，此处的文学等同于文化。

2.狭义文学的概念；

包含了情感、虚构和想象等综合因素的语言艺术行为及其作品的统称。特指诗歌、散文、小说、报告文学等。既是语言的又是艺术的。广义文学中的政治论文等不包括在内，它们同音乐、戏剧、绘画等并称“美的艺术”。

3.折中义文学的概念：

介乎前两者之间而又难以归类的口头或书面语言作品的统称，如诸子散文，史传文学、现代杂文等等。具有侠义文学的某些特点但又超出了侠义文学的范畴，同时还具有广义文学的一些特点，如《史记》等。

三种文学含义分别通向三种文学观念：即文化、审美、惯例。

二、文学作为文化

文学作为文化意味着文学被看作一般文化形态，即与政治、哲学、历史、伦理学、宗教、社会学等一样，都是文化的具体样式，并没有自身专有的特殊性质。这种观念更注重文学与其他文化形态的共通性，它们的普遍一致性。这是中国魏晋以前和西方18世纪以前通行的文学观念。

中国魏晋以前，更多的使用广义文学概念，相当于文化。“文学”一词最早出现在《论语》中，书中列出孔门必修四科：德行、言语、政事、文学。此处“文学”便是广义的，指学问，或文献，即文化。此时侠义文学特殊的感染力量已经受到注意，但没有将其特殊化。这种概念更多的来源于早期“文”的概念：表现于外的斑纹或涂饰。 “天文”“人文”。

古希腊一直到启蒙运动之前，广义文学概念一直在西方占主导地位。文学被看成一般的文化状态，只有一些具体的文学门类，但没有一个总的文学概念。文学一词直到14世纪才从拉丁文中引进。直到18世纪以前，通行的文学概念还是广义的。

三、文学作为审美

文学作为审美意味着文学不再被看作一般的文化形态，而是被看作具有特性的东西，这种特性就是审美。文学就是具有特殊审美属性的文化形态。由这种对特殊审美形态的追究、强调，就构成了侠义的文学概念。侠义文学从广义文学分离出来并且得到发展，大致出现于中国的魏晋时期和西方18世纪左右。

中国狭义文学观念的发展

南朝宋文帝建立四学：儒学、玄学、史学、文学。这种划分突出表明文学正式开始同广义文学中其它文化形态分离，侠义的文学开始从广义的文学范畴中脱离出来，获得了独立发展独立生长的机会。狭义文学在魏晋时候成立的原因：同那个时代对文学审美特性的普遍确认、伸张和追求是分不开的。

魏文帝曹丕：“诗赋欲丽”。“文以气为主”。范晔，陆机，钟嵘，刘协等都从不同角度提出了文学审美性质的不同看法。陆机强调“诗缘情”，钟嵘强调“滋味”，刘协《文心雕龙》深入分析了文学独特的审美意味。

西方狭义文学观念的发展；

大约在16到18世纪逐渐形成。16世纪，诗的审美性质逐渐得到承认。1747年，查理司巴拓认为诗歌与绘画、雕塑、音乐、艺术、修辞等可以纳入七种美的艺术，从此手工艺，科学之类不再被称为艺术。标志着侠义文学观念的诞生。审美的文学观念的确立其实是长期的文学活动演进、发展的必然结果。

审美文学观念的确立一方面是长期文学活动经验总结的结果，另一方面则是18、19世纪之间兴起的启蒙运动和浪漫主义文学思潮理论成果的一部分。这两方面构成了审美文学观念产生的动力。

柏拉图“迷狂说”。德国古典美学。

中国现代审美文学观念是西方审美文学观念和中国古典审美文学观念的结合。中国现代文学界对文学的审美特性的重视，既与中国古典审美传统有关，更与西方审美话语的影响有关。梁启超20世纪初提出“小说界革命”，把小说提到了文学最高位置。王国维倡导西方美学，直接接受西方审美话语的影响。西方审美话语的引进结合了中国古典审美传统，使得侠义的文学观念在中国现代学术体制下确立起来。

四、文学作为惯例

文学作为惯例指文学介乎广义文学和狭义文学之间的那种难以确切归类，而只能按照某种惯例进行模糊地相对地介说的现象。

便条：我吃了放在冰箱里的梅子，它们大概是你留着早餐吃的。请原谅，它们太可口了，那么甜又那么凉。

便条：我吃了\放在\冰箱里的\梅子\它们\大概是你\留着早餐吃的\请原谅\它们\太可口了\那么甜\又那么凉。

惯例是指人们在使用文学概念时有意或无意遵循或建立某种未经言明而又约定俗成的规范，惯例的文学观念尤其适用于解释某些新的或特殊的文学现象，如先锋文学等。惯例看起来好像是随意的，约定俗成的，但其中仍有一些道理可讲。惯例暗含了一些规范：

1、文学总是要呈现有着想象、虚构、情感等特性的形象的世界。

2、文学本身是一个完整的意义整体。

3、文学可能蕴涵着特殊而又无限的韵味。

惯例文学的意义和局限：

意义：有助于我们界说介乎广义文学和狭义文学之间而又难以归类的一些文学现象。

局限：如果被单独地用来界定文学，往往会使文学的标准模糊，难以把握。

五、文学界定的困难和解决办法

三种文学概念给文学的界定带来困难。

应该在狭义的文学概念的基础上综合广义文学和折中义文学的合理成份，形成新的文学观念。狭义文学和审美的文学观念的形成和成熟尤其值得重视。文学活动是人类活动长期发展的历史性成果，具有审美的特性。文学活动特殊的审美特性同人的本质紧密联系。文学界定新的办法：承认狭义文学和审美文学观念具有中心地位，吸收广义文学和文化的文学，折中义文学和惯例文学的某些合理成分，形成新的文学观念。

第二节 文学的一般意识形态性质

一、文学在社会结构中的位置

文学是社会结构的组成部分。社会结构是由人类社会生活过程的各种要素或各个方面的总和构成的总体组织，包括经济、政治、历史、哲学、宗教、文学等。社会结构由经济基础和上层建筑组成。经济基础是与一定物质生产力相适应的、由来社会生产关系的总和构成的、社会赖以生存和发展的现实物质基础。

上层建筑是由经济基础影响和制约的各种制度及情感、信念、幻想、思想方式和世界观的总和。上层建筑本身又包含两个层面：一是政治、法律制度，二是社会意识形态。意识形态是与经济基础相对的一种上层建筑形式，指上层建筑内部区别于政治和法律制度的话语活动，如哲学、伦理学、宗教和文学及其他艺术等。

文学属于上层建筑中的社会意识形态。

二、意识形态概念及其种类
1．意识形态概念的历史

法国大革命时期思想家特拉西创造了“意识形态”（ideology）术语，把它视为观念形态或观念学说。马恩：虚假意识等。列宁：意识形态的肯定性。卢卡契：物化与意识形态。葛兰西：霸权。阿尔都塞：意识形态研究的语言论转向，意识形态的想象性、幻觉性。意识形态国家机器。伊格尔顿：文学与意识形态。

2．意识形态界说

三个基本要素：话语、现实社会关系以及这两者之间的关联域。

首先，文学作为意识形态，它是一种话语；

其次，这种话语又与现实的社会关系具有千丝万缕的根本性联系；

再次，它意味着话语与社会关系之间的冲突和调和等复杂状况。

意识形态是指人们的话语与人们所身处于其中的社会关系相联系的那些方面或状况。

3．意识形态的种类

1）作为政府话语的意识形态和作为文化冲突形态的意识形态。

2）消极的意识形态与积极的意识形态。

3）哲学意识形态、政治意识形态、法的意识形态、道德意识形态、宗教意识形态、商品意识形态和审美意识形态等。

文学正是一种审美意识形态。

意识形态是和社会生活方式紧密联系。《贫嘴张大民的幸福生活》：张大民的妻子李云芳以前的情人、那个毛巾厂技术员从美国回来探亲，要请李云芳等过去同事在鸿宾楼吃饭。

三、文学与话语
1．话语的概念：

文学作为一般意识形态，首先是指文学是人们的说、写、听、读、思等活动及其作品，这就是具体语言活动及其作品，简称话语。瑞士现代语言学家索绪尔把“语言”区分为“语言结构”和“言语”。前者指社会集团的语言规则系统，后者指个人的具体语言行为。文学中的“语言”由于主要是作家个人的创造性活动的产品而更多地相当于“言语”，文学是言语的艺术作品。

按照兴起于法国的“话语”（discourse）理论，文学存在于特定的社会语境中，这种社会语境交织着特定的个人与个人之间、社会集团与社会集团之间的权力关系和权力冲突，后者必然要渗透到个人的言语行为之中。相比而言，文学更相当于“话语”而不是“言语”。“话语”既强调文学语言行为的个人性，又认为这种个人性根本上是受制于社会性的，是在个人性中渗透着社会性。

诗人朗诵自己的诗当然该用普通话。

轮到你朗诵时你才说话。

 听众觉得你的朗诵话里有话。

第一句中“普通话”指一种语言结构，即现代汉语的一种普遍性语言结构；第二句“说话”指一种个人言语动作，即运用普通话方式而实现的个人言语动作；第三句头一个“话”指一种言语作品，即个人言语动作所产生的作品，第二个“话”指个人言语作品中隐藏于字面以下的深层意义，这种意义单从字面上看可能难以理解，不得不结合说话人和听话人及其所处的特定社会语境进行。

2、话语五要素

话语是人与人之间通过语言而从事沟通的具体行为或活动，即一定的说话人与受话人之间在特定语境中通过本文而展开的沟通活动。

①话人，是话语的两主体之一，是体现在本文中的叙述者或抒情者角色和作家因素。

②受话人，是话语的另一主体，指阅读本文的接受者角色和读者因素。

③本文，是供阅读以便达到沟通的特定语言构成物。

④沟通，是说话人与受话人之间通过本文阅读而达到相互了解或融洽状态。

⑤语境，是说话人和受话人的话语行为所发生于其中的特定语言关联域，包括具体语言环境和更广而根本的社会生存环境。

李白《早发白帝城》：

朝辞白帝彩云间，千里江陵一日还。

两岸猿声啼不住，轻舟已过万重山。

“轻”字具有举足轻重的深刻含义。快的与其说是船，不如说是诗人的轻快心境罢了。李白在江陵被贬，流放到四川，中途遇赦，立即返回，不禁欣喜若狂，所以才有“轻舟已过万重山”的无比轻快的感受。

四、文学与社会

文学的一般意识形态性质也表现在，文学是一种社会性话语活动，从而具有社会性。文学作为社会性话语活动，意味着文学不是单纯的个人话语行为，而是人与人之间的话语沟通活动，而这种活动是社会的产物。

文学的社会性表现：

第一，文学是生存于社会的人们相互沟通的话语行为，因而具有社会性；

第二，文学作为话语，其唯一源泉是社会生活，同时，其各种要素的产生、发展与变化都最终取决于社会，因而是社会的产物；

第三，文学或隐或显地代表着超个人的阶层、阶级、民族或人民的利益。

五、文学与反应

一方面，文学反映依赖于现实社会生活，因而这种反映具有受动性。另一方面，文学在反映现实社会生活的时候，也能够表现主体的能动性（如情感、理想和想象等），从而文学反映也具有能动性。因此，文学作为反映，是受动反映与能动反映的统一。

文学反映的受动性，指文学依赖或受制于现实社会生活的根本性质。离开现实社会生活，文学便会成为无源之水。

文学反映的能动性，指文学在反映现实过程中具有积极的选择或改造性质。文学不仅摹写现实，而且能动地再造现实。文学的一般意识形态性质是对文学活动的普遍性质的概括，指文学是一种反映现实社会生活的社会性话语活动。

司马迁《史记》是作者与所处时代的紧张关系的产物，同时，又体现出作者个人的独特创造性。既受制于特定时代又能以独特个性而超越时代。

第三节 文学的审美意识形态性质

一、审美的概念

审美意识形态不是审美和意识形态的简单相加，是两者有机融合的状态，是审美性的意识形态。审美是人类掌握事件的一种特殊方式。审美指人与世界即社会与自然形成一种特殊的关系状态：无功利的、形象的、情感的，分别对应目的、方式、态度。

二、文学的审美意识形态性质的表现
1．文学既是无功利的又是功利的

文学直接地是无功利的。无功利，指人的活动并不寻求实际利益的满足。无功利性，是人的活动不指向实际利益满足的特性。文学的审美无功利性，是指作家或读者的创作或欣赏活动不指向直接的实际利益满足的特性。文学的这种无功利性集中体现在作家的创作活动和读者的阅读过程中。作家在文学创作过程中要舍弃直接的功利考虑而以淡泊之心对待，读者在阅读过程中也需要保持无功利目的才能进入文学的审美世界。

文学间接地或内在却又有某种功利性。

第一，作为作家或读者的社会性话语活动，文学虽然与直接功利目的无关，但间接地仍旧有深刻的社会功利性。与商人的财富占有欲和科学家的科学探究欲不同，作家或读者的这种社会功利性显现为审美地掌握世界这一深层目的。可以说，功利性深深地隐伏于无功利性内部，直接的无功利性是要达到间接的功利性。 

第二，作为反映现实社会生活的话语结构，文学的功利性在于，它把审美无功利性仅仅当作实现其反映现实生活这一功利目的的特殊手段。文学以其无功利性正是为着实现强烈的功利目的。文学直接地是无功利的，但由于在其话语结构中显示了现实社会关系的丰富与深刻变化，因而间接地也体现出掌握现实社会生活这一功利意图。

无功利性是直接的，功利性是间接的，直接的无功利性总是实现间接的功利性的手段。文学直接地并不指向实际利益的满足，但间接地却终究要满足人掌握社会现实及个体人生的需要。美国诗人斯蒂文斯（Wallace Stevens，1897-1955）：“伟大的诗篇是对现实（或一个现实）的脱离”。

《淮中晚泊犊头》

宋代苏舜钦

春阴垂野草青青，时有幽花一树明。

晚泊孤舟古祠下，满川风雨看潮生。

辛弃疾《水龙吟 登建康赏心亭》：

楚天千里清秋，水随天去秋无际。遥岑远目，献愁供恨，玉簪螺髻。落日楼头，断鸿声里，江南游子，把吴钩看了，栏杆拍遍，无人会，登临意。

休说鲈鱼堪脍。尽西风、季鹰归未。求田问舍，怕应羞见，刘郎才气。可惜流年，忧愁风雨，树犹如此。倩何人，唤取红巾翠袖，揾英雄泪。

《受戒》（1980）结尾

芦花才吐新穗。紫灰色的芦穗，发着银光，软软的，滑溜溜的，像一串丝线。有的地方结了蒲棒，通红的，像一枝一枝小蜡烛。青浮萍，紫浮萍。长脚蚊子，水蜘蛛。野菱角开着四瓣的小白花。惊起一只青桩（一种水鸟），擦着芦穗，扑鲁鲁鲁飞远了。

2、文学既是形象的也是理性的

（1）文学是形象的 

形象，这里指审美形象，是由文学的本文结构所呈现的审美感性形态。文学是以形象这一形态存在的。通过语言来描绘形象，而非表达概念。由此，文学必然地要表现为直觉方式。直觉，这里指审美直觉，是主体对于对象的不依赖理性而获得的瞬间领悟。文学形象的审美直觉特性表现为，它是感性的而不是推理的，是直接的而不是间接的，是体验的而不是分析的。

（2）文学是理性的

陶渊明《饮酒》：

结庐在人境，而无车马喧。

问君何能尔，心远地自偏。

采菊东篱下，悠然见南山。

山气日夕佳，飞鸟相与还。

此中有真意，欲辨已忘言。

王维《鸟鸣涧》：

人闲桂花落，夜静春山空。

月出惊山鸟，时鸣春涧中。

王维《终南别业》：

中岁颇好道，晚家南山陲。

兴来每独往，胜事空自知。

行到水穷处，坐看云起时。

偶然值林叟，谈笑无还期。

文学的内在世界是属于形象的，这正是审美的世界；而理性主要在幕后或外部起作用，这幕后或外部世界正属于意识形态的关注领域。不妨说，在文学中，理性是无处存在的，但又是无所不在的。

3、文学是情感的，也是认识的

(1)文学作为审美，其另一含义便是情感。情感，这里指审美情感，是凝聚在审美形象中的作家或读者的主体态度，它是超越个人利害得失而具有人类普遍性的情感。文学的这种审美情感包含着审美评价过程，总是同文学的审美无功利、审美形象等特性相互渗透着，通过它们而显现。

（2）文学也是认识的，这取决于文学的意识形态特性，因为意识形态必然包含着认识因素。认识是人对世界的客观的、理智的反映方式。文学不仅表达主观情感评价，也表达客观理智认识。

在文学中，审美情感是直接的而理智认识则是间接的。直接的审美情感在深层往往隐伏着间接的理智认识。

欧阳修的《画眉鸟》

百啭千声随意移，山花红紫树高低。

始知锁向金笼听，不及林间自在啼。

这里直接传达出诗人对失去自由的画眉鸟的关切情感，但又由此间接地表达了对于人类生存状况的一种普遍认识：自由是最重要的。

艾青的诗《我爱这土地》（1938）：

假如我是一只鸟，

我也应该用嘶哑的喉咙歌唱：

这被暴风雨打击着的土地，

这永远汹涌着我们的悲愤的河流，

这无止息地吹刮着的激怒的风，

和那来自林间的无比温柔的黎明……

——然后我死了，连羽毛也腐烂在土地里面。

为什么我的眼里常含泪水？

因为我对这土地爱得深沉……

纪弦《偶感》（1947）

如果是真正的黄金，

让他埋藏在垃圾堆中；

如果是纯粹的音乐，

让他沉默在流行歌里。

愈积愈高的垃圾堆，

即使永无清除的一天；